• 上海分公司登記存管業務培訓講義
    • 發布時間:2005-07-16

    上海分公司登記存管業務培訓講義

    一、查詢

      施行全面指定交易后,投資者只要辦理了證券帳戶的指定交易,上海證券中央登記結算公司(以下簡稱上證登記公司)就會將該投資者證券帳戶內所持有的全部證券余額(包括暫不上市流通的轉配股和內部職工股)通過《參與人遠程操作平臺》(PROP)發送給證券營業部。國家股和社會法人股的股份目前由上證登記公司集中托管,法人機構如需查詢,應通過證券營業部受理后,由證券營業部將申請查詢機構的證券帳戶、單位介紹信、法人授權書、營業執照復印件以傳真方式向上證登記公司申請查詢。


      1999年3月15日起,各地證券登記公司已經停止代理上證登記公司證券查詢、掛失轉戶、非交易過戶等有關業務,投資者在證券營業部指定交易期間的交易記錄原則上應當由證券營業部提供,如果有些歷史交易記錄證券營業部無法提供的,證券營業部可以代理投資者按上證中登(99)字第003號《關于證券托管有關事項的補充通知》規定向上證登記公司提出查詢申請。


      投資者因證券帳戶被券商誤指定交易或要求券商解除誤指定等,證券營業部應當協助投資者辦理查詢,聯系電話:68809608(上交所交易運行部)。

    二、掛失轉戶


      證券帳戶的掛失由證券營業部受理,并由證券營業部在前臺控制交易,實施帳戶凍結。投資者申請掛失轉戶,證券營業部應通過G9電子文件申報,上證登記公司當天晚上通過G5電子文件將確認數據發送證券營業部。對確認有效的,上證登記公司在第二個交易日進行證券轉戶并將掛失轉戶數據通過G4電子文件發送證券營業部,第三個交易日投資者可在新的證券帳戶內賣出證券。一旦轉戶成功,老帳戶自動銷戶。為了限制證券營業部違規申報,上證登記公司電腦系統將自動檢查過出方和過入方帳戶的姓名和身份證號碼是否一致。如有不符合掛失轉戶要求的違規申報,系統將不予轉戶。


      未辦理指定交易的投資者,因證券帳戶滅失,如要求辦理掛失轉戶的,可選擇一家證券營業部申請查詢本人的股東名冊登記資料,證券營業部應按上證中登(99)字第003號《關于證券托管有關事項的補充通知》規定予以受理,并向上證登記公司提出查詢申請。證券營業部在對未指定交易投資者股東名冊登記資料核對無誤后,可要求其辦理指定交易和掛失轉戶手續。


      掛失轉戶時,F帳戶(基金帳戶)中的證券帳戶可以轉入A帳戶,但其他不同類型的證券帳戶之間不得進行掛失轉戶。


      必須指出,通過G9電子文件申報掛失轉戶之前,投資者的新老證券帳戶必須指定交易在同一個交易席位上。

    三、證券帳戶解凍


      投資者以前在當地登記公司辦理了帳戶掛失申請,其證券帳戶即被凍結。如果被凍結帳戶內目前還有轉配股、內部職工股等證券權益,投資者可以通過券商向上海證券中央登記結算公司申請辦理帳戶解凍,然后由辦理指定交易的證券營業部通過G9電子文件申報轉戶。


      證券營業部在受理投資者申請解凍帳戶時,須注意以下事項:


      1、投資者申請解凍的證券帳戶原來辦理過帳戶指定交易的,必須通過該帳戶指定交易的證券營業部受理解凍申請,并由該證券營業部以傳真方式向上海證券中央登記結算公司書面提出證券帳戶解凍申請。


      2、投資者申請解凍的證券帳戶原來未辦理過帳戶指定交易的,必須通過新帳戶指定交易的證券營業部受理解凍申請,并由該證券營業部以傳真方式向上海證券中央登記結算公司書面提出證券帳戶解凍申請。


      3、證券營業部在受理投資者解凍申請時,必須檢驗申請人出具的原《上海證券交易所證券帳戶掛失申請書》及有效身份證件,并妥善保管申請人的證券帳戶解凍申請原件,備查。


      4、上海證券中央登記結算公司如在交易日當天11.30分前收到證券營業部發送的證券帳戶解凍申請書,于當天閉市前將申報帳戶予以解凍;如在下午閉市前收到帳戶解凍申請書,最遲于后一個交易日閉市前將申報帳戶予以解凍。申報帳戶有誤的,將不予解凍。


      5、證券帳戶解凍申請格式如下:


    上海證券帳戶解凍申請書


    上海證券中央登記結算公司:


      投資者×××(身份證號碼×××××××××××××××)曾因證券帳戶辦理過掛失,經投資者申請,本單位檢驗,情況屬實,現申請將證券帳戶A×××××××××,予以解凍。


      經 辦 人: 證券營業部全稱:


      聯系電話:( )-


      申報日期: 申報營業部公章:


    四、銷戶


      投資者因出國出境或其他原因要求申請證券帳戶銷戶的,證券營業部應予受理,在核對申請人身份證和證券帳戶后,通過G9電子文件申報,上證登記公司于當然晚上通過G5電子文件將銷戶結果發送證券營業部。投資者申請證券帳戶銷戶事先須辦理指定交易且證券帳戶余額必須結零。否則,申報無效。必須指出,通過G9電子文件申報證券帳戶銷戶時,字段明GCZH(過出股東帳號)應填入申請銷戶的證券帳號,如A×××××××××代碼,字段名GRZH(過入股東帳號)應填入9000000001代碼。


    五、非交易過戶


      施行全面指定交易后,各證券營業部應負責受理已辦理證券帳戶指定交易的投資者的證券非交易過戶。證券營業部受理投資者申請非交易過戶的原因,應是投資者經公證機關公證的證券繼承、饋贈及法院、檢察院、公安機關依法扣劃等引起的證券非交易過戶。暫不上市流通的法人股轉配股和內部職工股可以辦理非交易過戶。對未辦理證券帳戶指定交易的投資者申請辦理因繼承、饋贈引起的證券非交易過戶,證券營業部在要求其辦理指定交易手續后受理。證券營業部應按上證中登(98)字第014號《關于實施全面指定交易后有關證券托管事項的通知》和上證中登(98)字第015號《關于申請證券掛失轉戶和非交易過戶數據傳遞有關事項的通知》規定,受理投資者和司法機關的證券非交易過戶,并按規定的格式和司法協助執行文書向上證登記公司申報。


    六、協助司法


      司法機關等有關國家機構要求對證券持有人的證券帳戶進行查詢、凍結或執行證券扣劃,各證券營業部應予以受理和協助執行。上證中登(99)字第003號《關于證券托管有關事項的補充通知》以明確規定,司法機關等國家有關機構要求對未辦理證券帳戶指定交易的證券持有人(以下簡稱未指定人)的證券帳戶進行查詢、凍結或執行證券扣劃的,受理的會員單位應填寫“上海證券中央登記結算公司股東名冊登記資料查詢申請表”,連同未指定人有效身份證明(機構投資人提供法人代表授權書、營業執照復印件)或協助執行通知書于交易日閉市前傳真至我司。我司于當日閉市后通過G3電子文件將相關股東名冊登記資料發送給有關會員單位。會員單位將未指定人的股東名冊登記資料核對無誤后,為其辦理指定交易并按規定辦理掛失轉戶或司法查詢、凍結、扣劃的有關手續。在執行完畢后,如未指定人不要求指定交易,則應及時為其撤銷指定交易。


      如司法查詢、凍結、扣劃所涉及的證券帳戶經查詢已指定,受理的會員單位應要求司法機構到該證券帳戶指定交易的證券營業部辦理。


    七、代發權益


      施行全面指定交易指定后,投資者領取股票現金紅利、記帳式債券兌付、兌息款(以下簡稱證券權益)必須先辦理證券帳戶的指定交易。上證登記公司將根據證券發行人的委托,將投資者在發行人公告的股權登記日閉市后所持有的證券權益款通過清算系統劃付給指定交易投資者的證券營業部。股票的現金紅利款是在股權登記日的后一個交易日(除息日)晚上劃付給證券營業部,投資者在除息日的后一個交易日即可通過指定券商領取。記帳式債券兌付、兌息款是在發行人公告的權益發放日的前一個交易日晚上劃付給證券營業部,投資者在權益發放日即可通過指定券商領取。


      未辦理指定交易投資者的證券權益暫由上證登記公司托管,投資者一旦辦理了指定交易,上證登記公司在指定交易日后的第一個交易日晚上將權益款通過清算系統自動劃付給證券營業部,投資者在指定交易日后的第二個交易日即可通過指定券商領取。


    八、有關證券托管文件


      1、 上證中登(98)字第014號《關于實施全面指定交易后有關證券托管事項的通知》


      2、 上證中登(98)字第015號《關于申請證券掛失轉戶和非交易過戶數據傳遞有關事項的通知》


      3、 上證中登(98)字第021號《關于證券權益發放有關事項的通知》


      4、 上證中登(99)字第003號《關于證券托管有關事項的補充通知》

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